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Nicholas Lim

弁護士

nicholas.lim@hhlaw.com.au

金融サービス規制、コンプライアンスアドバイザリー、及び当局対応の分野において豊富な知識と実務経験を有する。10年以上にわたり、国内外の銀行や金融機関に対し、複雑な規制環境のもとでの業務運営や、変化する監督当局の要請に対応するための法的助言を提供してきた。 対応する規制分野は、ライセンス、ガバナンス、マネーロンダリング対策(AML)、プルーデンス基準、業務行為規則、規制調査対応など多岐にわたる。 H & H Lawyers入所前は、シドニーのWestpac銀行グループ・コンプライアンス部門にてシニアマネージャーを務め、ポリシー策定やライセンス・ガバナンス関連のプロジェクトを主導。また、ニュージーランドの金融市場監督庁および内国歳入庁にて資本市場や税務関連業務の経験も有する。 オークランド大学で法学および会計学を専攻し、ニューサウスウェールズ州およびニュージーランドにて弁護士資格を保有。以前は公認会計士(CPA)としても活動していた。

取り扱い分野

主な 職歴・実績

  • 銀行業務におけるコンプライアンス体制の構築および運用、並びにリスク状況の継続的なモニタリング

  • AFSL、ACL、プルーデンシャルライセンスに関連したコンプライアンス対応、適格性審査(Fit and Proper)やプロセス管理、年次報告の実施

  • 金融サービス規制の改正に関するアドバイス

  • 複雑な金融市場開示法に関するアドバイス

取り扱い分野

言語

  • English

コラム

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当事務所関連

H & H Lawyers welcomes Nicholas Lim

We are thrilled to announce that Nick Lim has joined our Banking & Financial Services team as a Senior Associate. Nick brings over 13 years of financial services compliance expertise, having most recently served as Senior Manager Compliance – Licensing at Westpac Bank. His dual qualification as both a lawyer and accountant provides our clients with exceptional regulatory insights across AFSL, ACL and ADI frameworks. With significant experience at Westpac, the Financial Markets Authority (NZ), and extensive work with regulators including APRA, ASIC and AUSTRAC, Nick strengthens our ability to navigate the complex regulatory landscape affecting financial institutions. Connect with Nick to discuss your banking, financial services and compliance needs.

21 May 2025